九乡新闻网被小虫子咬了很痒:深交所发布《创业板上市公司公开谴责标准（征求意见稿）》
来源：百度文库 编辑：九乡新闻网 时间：2024/07/07 11:43:26
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中证网讯 深交所发布《创业板上市公司公开谴责标准（征求意见稿）》新华社信息深圳3月22日电 （中国证券报记者杜雅文）为进一步明确和规范创业板上市公司公开谴责的认定标准，强化对创业板上市公司的监管，深交所起草并发布了《深圳证券交易所创业板上市公司公开谴责标准（征求意见稿）》并向社会公开征求意见。有关意见或建议可以书面（传真：0755-82083148）或电子邮件（电子信箱：zshen@szse.cn）的形式于2011年3月30日前反馈至该所。
深交所相关负责人表示，《公开谴责标准》针对创业板上市公司特点进行制度设计，突出从严监管的原则。针对创业板公司高成长、高风险的特点，在对截至2010年9月1日已发布三季报的创业板127家公司进行测算的基础上，设定了较主板和中小板更为严格的触发指标；针对创业板公司超募比例较高的特点，在第三章规范运作章节中，从资金占用、违规担保、募集资金管理三个方面设定明确的违规标准，确保监管威慑力，多层次、多维度引导公司规范运作。特别是第10条对将募集资金用于证券投资（包括申购新股）、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资和质押、委托贷款、为他人提供财务资助；以及未按规定履行审批程序和信息披露义务，变更募集资金投向、使用募集资金置换先期投入的自筹资金、使用闲置募集资金暂时补充流动资金或归还银行贷款等，达到规定标准的，都作为须公开谴责的情形，体现了对创业板募集资金从严管理，对相关违规行为从严打击的原则。
此外，还突出对重点违规行为的重点打击。据统计，公司频发违规的事项主要集中在重大事项信息披露违规、资金占用、未按时披露定期报告、违规担保四项，这也是该所在对上市公司监管中重点关注的内容。因此在《公开谴责标准》中，突出对此四项违规行为公开谴责标准的细化规定，确保追究到位。《公开谴责标准》参考了主板、中小板运行成熟、行之有效的相关标准以及其他业务规则等内容，并借鉴了最高检、公安部、证监会最新的相关规定，同时，注意把握尺度，区分不同的违规情形规定不同性质的标准，确保处分标准的针对性、灵活性和可操作性。
深圳证券交易所创业板上市公司公开谴责标准（征求意见稿）
关于《深圳证券交易所创业板上市公司公开谴责标准（征求意见稿）》的起草说明
关于《深圳证券交易所创业板上市公司公开谴责标准（征求意见稿）》公开征求意见的通知