超高音速超高空飞行器:2011中国股市超级散户榜出炉 最新持仓股全览

　　“牛散”，通常意义上指的是某个非机构的自然人账户，因其资金量较大且操作异常精准而被市场冠名为“牛散”。

　　一年过去，这些“术业有专攻”的超级散户们，又一次集体亮相于上市公司前十大流通股股东名单中。为了揭开牛散们的神秘面纱，理财一周报第三次编制沪深两市的“超级散户榜”。

　　超级散户在2011年队伍壮大，他们的财富故事也更加生猛。

　　2011年4月30日，2120家A股上市公司2011年一季报披露完毕。理财一周报记者以2011年一季报数据作为统计样本，据统计，在近18500名流通股股东中，筛选出今年一季报中的个人股东，共计8113名。

　　在这8000余名股东中，我们剔除了公司前十大流通股股东中的发起人股东、机构、高管，以及排除了所有与公司存在利益关联的股东，以2011年持股市值在6000万元以上的散户为对象，梳理出了2011年的“超级散户榜”。

　　108位“亿元”大户

　　2008年，随着股市遭遇金融危机大幅下滑，牛散们的财富也大幅缩水，2009年入选散户持有市值最低标准仅1000万元，但即使如此，当年也仅有688个“千万元”级别的散户，刘元生、黄木顺、邹瀚枢、濮文等10人的市值超过了1亿元，而市值超过5000万元的总共有37人。“最牛散户榜”冠军刘元生的持股市值也仅为牛市最风光时期的8.6亿元。

　　2009年在震荡中度过，牛散们手中的市值已经开始回升了。2010年超级散户榜单中，沪深两市持股市值超过4000万元的个人投资者升至316人，市值过亿元的更是达到了75人。

　　2010年，A股市场从3200点的半空急速向2300点低谷滑落，此后又反弹到3000点附近，超级散户们的日子虽然看上去难过，但队伍却扩大到令人难以置信的地步。

　　2011年，股指只有2007年最高点数的一半左右，但持股市值过亿元的“牛散”已经达到了108位，与2010年的榜单相比，这个数字增加了33位，市值超过6000万元的“牛散”有225位。

　　在今年持股市值过亿元的108位超级散户中，有一群散户采取的策略是以量取胜，广撒网，多捞鱼。统计发现，在过亿元的超级散户榜中，持股数量在2只及2只以上的有55人，占总数的一半以上。在全部榜单中，持股数量在2只及2只以上的有166人。

　　刘益谦是近一两年来资本市场上最活跃的超级富豪之一，但他还是第一次登上“超级散户榜”的榜首位置。

　　作为职业炒家，刘益谦过去几年频频在法人股、增发股中“露富”。而去年刘益谦已经把目标锁定在已经解禁的、上市公司大股东手中的无限售股上。去年10月，刘益谦共斥资10.5亿元，获得同方股份(600100)5000万股股权，每股成本21元。截至2011年4月30日收盘，同方股份报收于23.29元，初步计算，刘益谦10.5亿元的投入已获得1.145亿元的浮盈。

　　刘益谦以及坚持长期持股的万科A“二当家”刘元生和对盐湖钾肥(000792)情有独钟的王一虹是榜单中仅有的三位身价超过10亿元的“牛散”。

　　老牌牛散今安在？

　　在之前两年市场中呼风唤雨的老牌超级散户，在今年似乎低调了很多。

　　在所有超级散户中，消失得最彻底的就是曾经在中兵光电(600435)中声名显赫的“金顺法”、“金小红”、“徐菊仙”、“沈浩平”等一组亲情账户。该账户由江湖人称“阿昌”的沈昌宇一人控制。2010年初，中兵光电一度受到市场追捧，“阿昌一族”则在2010年一季度全线撤退。圈内人士估算，他们当初在中兵光电投入的资金累计约为2.5亿元，经过近两年的时间至少获利2亿元。

　　而在2010年，中国证监会对沈昌宇操纵股价案进行处罚，没收沈昌宇违法所得185.03万元，并处以555.09万元(违法所得3倍)的罚款。市场传言，现今阿昌已经离开了东方证券杭州龙井路营业部，但其资金并未全部抽走，只是比以前低调了很多。

　　从年报来看，一位与原超级散户“刘芳”同名的投资者目前仍是春晖股份(000976)、澳洋顺昌(002072)、ST金杯(600609)3只股票的前十大流通股股东，和其背后的男人叶晶共同现身中卫国脉(600640)，但其强势地位已经不再，排名也不靠前。去年一度持股达7只之多的刘东晖也开始走低调路线，目前也只是天兴仪表(000710)和力源信息(300184)2只股票的前十大流通股股东，持股市值仅918万元，没有进入这次“超级散户榜”。曾经高调的舒逸民更是没有进入任何一家上市公司的前十大流通股股东名单。

　　再来看一些派系，黄木顺目前仅持有泛海建设(000046)和北方国际(000065)，黄木秀则只持有*ST关铝(000831)。吴旗系的吴旗再度买中筹码，目前仅持有S*ST天发(000670)一只股票。S*ST天发去年全年实现盈利，该公司可能恢复上市。还有一些超级散户已经看不到身影，如2008年的王华强、杨波、吴旗系的吴彩银等。

　　业内人士认为，随着过去两年的账户清理，业内刮起阵阵监管风暴，一些拖拉机账户随之消失，这可能是部分超级散户消失的重要原因之一。当然，由于二级市场近两年的赚钱效应并不突出，机会渐渐趋少，也可能是超级散户撤离的原因之一。

　　牛股造就新牛散

　　长江后浪推前浪。当刘芳、“阿昌”等“老牛散”还依稀留在人们记忆中的时候，一批勇敢无畏的“新牛散”已经登上资本市场舞台。

　　天伦置业(000711)2010年8月10日发布公告称，莫帆系的成员之一自然人孙宜然通过二级市场持有公司549.33万股流通股，占公司总股本的5.12%，超过了5%的举牌红线。

　　原“涨停板敢死队”成员之一的马信琪在连续三个季度增持深振业A(000006)后，在2011年一季度持股比例也达到5.12%。

　　若要论高调，孙宜然和马信琪们已经超越了当年的刘芳。

　　直到今天，市场上也很少有人知晓赫洪兴、张健这两位超级散户，经过两年股市洗礼，如今二位已经跻身“超级散户榜”的第14、15位，持股市值都已经超过3亿元。

　　作为新一代超级散户的代表，赫洪兴和张健在2008年年底前后结伴潜伏新大洲(000571)、芜湖港(600575)等股票。新大洲在2008年10月至2009年4月期间，股价从最低每股2.5元最高涨到5.05元。赫洪兴、张健两人快进快出，累计买入超过3000万股，在2009年一季度全部清光，其账面获利至少6000万元以上。

　　随后，两人再次联手出击芜湖港。从2009年一季度到今年3月31日，赫洪兴、张健一直保持着芜湖港第二、第三大股东地位，分别持有1646.73万股和1499.81万股。目前，芜湖港的股价仍维持在历史高位20元附近，而赫洪兴和张健两位牛人当时的介入成本却全部在5元以下。一年涨3倍，这大概是2008年以来赚钱最顺手的两位超级散户了。目前张健还持有嘉麟杰(002486)、江苏宏宝(002044)、方正电机(002196)3只股票。

　　论盈利水平，新生代的“牛散”们也不遑多让。2010年以来一批牛股的暴涨也让资本市场上一批新晋牛散浮出水面。

　　从三爱富(600636)的流通股股东进出情况显示，2010年底，韩建明、俞慧军等5位自然人共持有1128.31万股三爱富，占流通股比例为3.26%，且全都为新进。其中，韩、俞二人分别是第二、第四大流通股股东，分别持有473万股和272.66万股。2011年以来，三爱富的涨幅高达107.11%。

　　统计显示，若韩、俞二人持股待涨，浮盈或达到1.56亿元，而整个“团队”浮盈将超过2.3亿元。

　　记者观察发现，韩建明、俞慧军除布局三爱富外，去年底也集中进入长春燃气(600333)，合计持有205万股，分列流通股股东第二、第三位。同样，紧随韩、俞二人的，还有5位自然人，不过长春燃气今年以来下跌6.62%。

　　然而，经过统计后记者发现，韩建明、俞慧军的名字均未出现在上述两家上市公司的一季报中。2011年一季度，韩建明摇身一变成为了包钢股份(600010)的第六大流通股股股东，持股数量达到1837万股，持股总市值达到1.27亿元。

　　值得注意的是，韩、俞二人此前未在十大流通股股东中出现过，凭借2010年的新进，以及三爱富的暴涨，一举成为今年以来的“最佳投资搭档”。

　　去年包钢稀土和广晟有色(600259)的暴涨也“捧红”了潜伏稀土概念股的董荣亭、成碧娥、王素芳和叶玉莲多个新“牛散”。

　　刘益谦

　　收缩战线，仅在同方股份做大股东

　　持有股票：同方股份(600100)

　　持股市值：12.65亿元

　　因增发股票陆续解禁，去年在我们编制的散户榜单中未露面的“法人股大王”、“增发王”刘益谦今年才崭露头角便博得头彩。

　　去年12月12日，同方股份发布公告称刘益谦正式成为该公司的第二大股东。

　　据当时的公告显示，刘益谦所获的5000万股同方股份，来自清华控股有限公司。按照协议，刘益谦共斥资10.5亿元获得同方股份5000万股股权，每股成本21元。去年5月10日，刘益谦已向清华控股支付了总价款的30%，即3.15亿元的首期转让款。获得国资委批复后，刘益谦将向清华控股支付剩余70%的转让款——7.35亿元。

　　从前十大流通股股东名单可见，去年四季度，刘益谦出现在同方股份前十大流通股股东名单中，排名第二，截至今年一季度末，刘益谦并未对持有的5000万股同方股份股权进行过交易。按照2011年4月29日25.29元的收盘价计算，截至今年一季度末，刘益谦在同方股份中已获利2.15亿元。

　　但值得注意的是，在此之前，刘益谦参与保利地产的定向增发却遭遇巨额亏损。2009年7月保利地产进行定向增发，并向刘益谦抛出了绣球，当时刘益谦以24.12元/股的价格认购了4500万股保利地产，后经分红送配，其成本摊薄至18.55元/股。但从去年三季报可见，刘益谦已经消失在保利地产前十大股东名单中，如果按去年三季度末收盘价12.36元/股计算，此时刘益谦在保利地产中至少亏损6.19元/股(按分红送转后成本计算).

　　不仅如此，从目前来看，刘益谦正在大幅减持A股，除了退出保利地产前十大流通股股东名单外，他同时也退出了华电国际(600027)的前十大流通股股东名单。

　　从华电国际的公告可见，刘益谦于2009年年末通过定向增发获得华电国际1亿股，耗资4.7亿元，去年12月刚刚解禁。然而解禁不久，刘益谦便选择了减持，今年一季度刘益谦退出华电国际前十大流通股股东名单，按一季度末3.61元/股收盘价计算，此时刘益谦依然处于亏损状态。

　　从刘益谦近期一系列的持股变动可见，其似有慢慢退出A股迹象。如今，刘益谦又多了另一重身份——艺术品收藏家。2010年，刘益谦和夫人王薇在艺术品拍卖场上的大胆出手让他们成为近年艺术品市场的名人。

　　从其个人财富来看，2010年刘益谦在福布斯富豪榜排名204位，财富达到近50亿元人民币，在胡润百富榜排名91位。

　　朱前记

　　折戟保利地产定增，但依然坚守

　　持有股票：保利地产(600048)

　　持股市值：4.84亿元

　　保利地产在2009年7月进行的定向增发过程中，除向刘益谦“招手”外，也向朱前记示好。朱前记分别以18.12元/股、21.32元/股和24.12元/股的价格申购了4000万股、3400万股和3000万股保利地产股份，最终获配2986.47万股，耗资7.2亿元。

　　不过，与刘益谦最终认亏出局不同的是，朱前记选择了留守。去年四季度，朱前记减持199.44万股，不过截至今年一季度末，其并未再进行任何操作，依然是保利地产第八大流通股股东。

　　朱前记此前因玩转ST盐湖(即现在的盐湖钾肥)而闻名。2007年11月29日，中国证监会批准了盐湖集团收购数码网络整体上市方案，“ST盐湖”于2008年3月11日复牌上市交易。从该公司公布的2008年一季报可见，朱前记在停牌前持有盐湖集团57.71万股，随后盐湖集团与盐湖钾肥实施并股，朱前记也因此成为了当时ST盐湖的持股人。在ST盐湖复牌后，该公司股价连续上涨，最高达104.5元，朱前记因此声名大噪。

　　柯希平

　　抛售京东方A获益上亿元

　　持有股票：京东方A(000725)

　　持股市值：8.70亿元

　　今年4月25日晚间，京东方A发布的2010年年报显示，2010年全年亏损20亿元，不仅如此，今年一季度继续亏损6.7亿元。连续亏损也引发了大股东的连续减持。厦门市首富柯希平持续减持京东方A，套现9.39亿元。

　　根据资料显示，2009年4月27日至5月5日，柯希平抛售紫金矿业(601899)套利，随后出资16.8亿元认购了京东方A定向增发股份7亿股。2010年6月10日，上述增发股全部解禁，柯希平由此获利7亿元左右。在解禁之后的数月间，柯希平不断减持。

　　根据京东方A公告显示，该公司股东柯希平于2010年6月10日至10月25日期间，通过深交所集中竞价交易系统出售公司股票2.955亿股，占公司总股份数的3.57%。相关权益变动报告显示，柯希平这轮减持股票的价格在2.90元/股至3.73/股元之间，共计套现8.57亿元至11.02亿元。以其2009年6月10日的购入成本2.4元/股计算，此次抛售的盈利在1.478亿元至3.928亿元之间。

　　今年一季度，柯希平再次减持京东方A4895万股，截至今年一季度末，柯希平持有京东方A2.78亿股，依然是京东方A的第三大股东，目前其持有京东方A的市值达8.70亿元，位于牛散市值排行榜的第四位。

　　从柯希平的个人资料可见，他的发家一定程度上受益于其在紫金矿业中的投资。据了解，柯希平是紫金矿业发起人之一。2000年，柯希平当时以0.1元的面值从陈发树的新华都集团处买入了紫金矿业2.6亿股。其后，随着紫金矿业2003年在香港上市，柯希平身家倍增，其控制或间接控制的财富最多时超过70亿元。

　　目前，柯希平不仅是恒兴集团的董事长，同时还是安溪恒兴中学董事长及泉州泉商发展促进会副会长。

　　宋戈

　　偏爱次新股，多只浮亏

　　持有股票：宏润建设(002062)

　　黔源电力(002039)

　　信邦制药(002390)

　　北京利尔(002392)

　　鲁丰股份(002379)

　　ST黄海(600579)

　　太安堂 (002433)

　　双塔食品(002481)

　　振东制药(300158)

　　持股市值：1.66亿元

　　在新出现的牛散中，宋戈异军突起，以持有9只股票成为了持有股票数第二多的散户，持股最多的是老牌牛散赵建平，个人持有11只个股。

　　宋戈持有的9只股票，几乎都是中小盘股。根据统计，截至4月30日，宋戈的股票总市值达到了16633.83万元。

　　从宋戈持有的股票上看，此人偏爱次新股，持有的9只个股中，有6只是次新股，分别是信邦制药、北京利尔、鲁丰股份、太安堂、双塔食品、振东制药。其中，振东制药是今年1月7日才上市的，而今年一季报显示，宋戈以持有12万股位列流通股股东第二名。

　　不过，根据2011年一季报和2010年年报数据统计，宋戈持有的6只次新股都在今年一季度进入，而进入4月以后，小盘股表现不佳，股价纷纷下跌，因此在很多次新股上，宋戈还处于浮亏状态。

　　以下跌较为剧烈的振东制药为例，截至4月30日，振东制药股价创下上市以来的新低28.8元，由于不知道宋戈的具体买入价位，以一季度该股的开盘价和收盘价简单的算术平均数估算，买入价位37.275元，该股4月30日以29.27元/股收盘，那宋戈在这一个股票上已经浮亏96.30015万元。

　　当然宋戈在振东制药上的浮亏属于特例，因为振东制药从上市以来几乎没有像样的上涨，而其他几只次新股，譬如北京利尔(002392)在4月末稍有反弹，不过次新股总体依然处于浮亏状态。