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陈世清：权力“寻租”分析

权力“寻租”是权力使用者把自己所掌握的权力当作私有财产有偿转让。权力寻租的本质，是通过改变权力使用权的性质、方向与范围，使权力使用权吞并权力所有权。

关键词：权力寻租 行为方式腐败 公平与效益统一

权力“寻租”的本质分析

权力，是社会特定系统（如国家和国家职能部门）中的管理人员在处理公共事物中所必然产生的职能。权力在产权形态上，其所有权属于特定系统，是特定系统的公共物品或公共财产，其使用权属于管理者个人。使用权是所有权的实现形式。所有权决定使用权的性质、方向与范围。如果管理者把所有权的实现形式等同于所有权本身，把本来不属于他的权力看成属于他的个人私有财产进行有偿转让，包括使用权的有偿转让（以权谋私）和所有权的有偿转让（买官卖官），就产生了权力寻租。所以权力寻租的本质，是通过改变使用权的性质、方向与范围，使权力使用权吞并权力所有权。

权力的所有权与使用权的关系，同企业的“委托—代理”关系和所有权与经营权的关系有共同的本质，因而可以用同样的视角与方法来考察。

既然权力“寻租”是权力使用者把自己所掌握的权力当作私有财产有偿转让，那么权力“寻租”就是腐败的根源。由于权力寻租在现代社会有广泛的社会基础和越来越蔓延的社会趋向，因此，有必要深入分析其根源，为找到解决的途径提供依据。

权力“寻租”客观根源探析

1、权力“寻租”的经济根源

权力“寻租”的经济根源主要表现在一般和特殊两个层次上。

（1）权力“寻租”一般经济根源　社会市场经济等价交换原则，使人们把权力作为等价交换的主体。寻租是现代经济社会中一种较为普遍的现象，无论在实行计划经济的国家还是在实行市场经济的国家，寻租活动都广泛存在着。

（2）权力“寻租”特殊经济根源　在体制转轨过程中，一方面，企业已作为独立的利益主体出现，其追逐利益的动机异常活跃与强烈；另一方面，政治体制改革滞后，政府及国有企业官员的利益机制僵化，体制外与体制内没有在政策、法律、经济环境方面享受同样的“国民待遇”，这就孕育了较为适宜的寻租条件。

具体来说，转轨时期权力“寻租”的经济根源有：

①双轨制：

a.价格双轨制　价格双轨制为掌握特殊商品的批发权的权力掌握者权力“寻租”提供了温床。

b.利率双轨制　利率双轨制为掌握贷款批发权的权力掌握者权力“寻租”提供了温床。

c.汇率双轨制　汇率双轨制为掌握外汇批发权的权力掌握者权力“寻租”提供了温床。

随着改革开放的深入，由以上三种双轨制引起的寻租范围在缩小，由以下行政审批与行业或部门垄断引起的寻租范围在扩大。

②引资：引进外商直接投资大部分都是机器设备等实物资产引进，这为有可能高估外资实物资产价值的权力掌握者权力“寻租”提供了温床。中外合资为高估外资价值、低估国有资产价值的权力掌握者权力“寻租”提供了温床。

③企业改革：企业承包前后资产的价格差，形成了租金，也为承包和能够批准承包的权力掌握者权力“寻租”提供了温床。股份制改造为低估国有资产价值、高估其它股份价值的权力掌握者“寻租”提供了温床。寻租者将企业股份制改造演变为一场瓜分国有资产的丑剧，许多国有企业因之成为空壳。

④公共福利待遇：公共福利待遇为超额享受诸如公费医疗等的权力掌握者权力“寻租”提供了温床。

⑤进出口许可：进出口为掌握进出口权的权力掌握者权力“寻租”提供了温床。

⑥财政分成：财政分成不公为掌握财政分成权的权力掌握者权力“寻租”提供了温床。⑦房地产开发：房地产开发为掌握土地审批权的权力掌握者权力“寻租”提供了温床。

⑧行业利润：由于行业特点及定价不合理等多种因素决定了工业企业各行业权力“寻租”提供了温床。

⑨各种税收的税差：这几年中央权力下放，国家宏观管理减弱为地方各自为政、违反国家政策规定擅自制定各种优惠减免的权力“寻租”提供了温床，

⑩公款消费：诸如住房、奖金、公费旅游、公费吃喝等都为权力“寻租”提供了方便。由此可见，转轨时期所引致的寻租行为将会非常严重，且有向学术、教育、部队领域曼延的倾向，使学术、教育行政化，部队社会化。

2、权力“寻租”的社会根源

（1）宗法关系　中国是一个有几千年自给自足自然经济历史的国家，宗法关系盘根错节形成了“斩不断理还乱”的人身依附关系。这使人情关系压倒一切关系、渗透一切领域，为权力“寻租”提供了社会关系氛围，也为权力“寻租”提供了关系网、形成了保护伞

（2）社会风气　市场经济建立和传统体制向市场经济体制转轨时期，整个社会形成了物质利益高于一切其他利益的社会氛围，使权力掌握者不惜为更多更快获取物质利益而不惜靠权力“寻租”甚至铤而走险。

（3）历史积淀　中国几千年的封建社会形成的官本位思想、几十年计划体制形成的大政府小社会、多如牛毛的行政审批制和根深蒂固层层壁垒的行业垄断，以及由此形成的既得利益集团，是权力寻租的温床。

3、权力“寻租”的政治根源

（1）权力“寻租”的干部制度根源　我们国家目前实行的是干部任免制，这很容易形成对上负责、对下不负责的官僚体制和官僚主义作风，以致由此形成了错综复杂的关系网，致使官场腐败，使权力“寻租”有可靠的“背景”的“靠山”。

（2）权力“寻租”的政策根源　市场经济使社会生活丰富复杂，体制转轨使人的新旧生活方式出现碰撞。这一方面客观要求有非常具体的政策来规范，另一方面我们目前又处在对于新体制的探索中，政策不具体且多变，这就形成了打“擦边球”、“利用政策资源”进行权力“寻租”的有利条件。

（3）权力“寻租”的法律根源　市场经济同样需要非常具体的法律条文，而目前我们的法律条文太抽象，粗线条，罪与非罪的标准不够明确，量刑标准不够具体，不同部门的法规之间甚至相互冲突。这就为司法人员提供了权力“寻租”的“合法”的幅度。

（4）权力“寻租”的行政管理体制根源　在目前运动员、裁判员、游戏规则制定者都溶为一体的行政管理体制下，下级的命运掌握在上级手里，使人正常的上进心不能通过公平竞争得以实现，老实人往往吃亏，竞争的压力使人不得不走歪门邪路。这使权力“寻租”有了雄厚的社会基础。

权力“寻租”的主观根源评析

1、权力“寻租”的心理根源评析

（1）人的绝对需要

根据马斯洛的需要程序论，人有从低级到高级、从生存到发展、从物质生活到精神生活的不同层次的需要，人只有在满足低级需要以后，才能追求高级需要。人的物质需要是低级的需要，人的名誉地位属于高级的精神需要。在我们目前经济发展水平，掌权者的工资收入基本上只能维持低级物质需要，在这种情况下，难以使他们放弃进一步追求物质需要的可能，而去追求更高级的精神需要，这就使他们感到权力“寻租”是生活的必要条件。同时，当权者为了获取权力，必须付出诸如文凭、时间、精力、公关甚至行贿等等代价，这使他们感到必须通过权力“寻租”得以补偿。如果再考虑到代价和收益的通行市场关系，必须通过权力“寻租”得以加倍补偿。

（2）人的相对需要

所谓人的相对需要就是人们相互比较时产生出来的需要。人们只有在自己所享受的物质生活和精神生活高于别人时，才感到优越；跟别人不相上下时，才感到满足。在市场经济时期，肯定有一部分人先富甚至暴富起来，特别是转轨时期，更有一部分人靠不正当手段暴富起来，这必然使另一部分人（包括当权者）产生心理不平衡；如果这些暴富起来的人，又是当权者的同龄人，或者才能平庸，那么就会强化这种心理不平衡的程度。这就使当权者产生了通过权力“寻租”在较短的时间内获取高额利益的迫切要求。

2、权力“寻租”的思想根源评析

（1）权力“寻租”与资本原始积累　有人认为，我们现在建立社会主义市场经济体制实际上就是向资本主义过渡，权力“寻租”是我们从旧计划体制向社会主义市场经济体制转轨时期必然付出的资本原始积累形式，这和典型的资本主义社会形成时期靠贩买奴隶、掠夺黄金、走私毒品进行资本原始积累没有本质的不同，都是社会发展必须付出的代，只不过权力“寻租”比后者要付出更小的“血”和“火”的代价，因此，要更文明一些。

社会主义市场经济体制的建立，绝不是走资本主义道路；旧计划体制向社会主义市场经济体制的转轨，更不等于封建主义向资本主义转变。社会主义市场经济体制的建立，当然需要一部分人先富起来，但这个先富起来必须在平等竞争的基础上，通过勤劳致富，才能起带动、推动、示范作用，才能使整个社会都富起来；只有平等竞争、共同富裕，才是社会主义市场经济。而通过权力“寻租”、贪污受贿，不但不能带动人富起来，而且只能扭曲改革的方向，阻碍历史的进程，动摇人民的信念，使改革受挫，使生产力发展受阻。

（2）权力“寻租”与道德多元　有人认为，市场经济就是多种经济形式并存，就是人的个性解放，就是思想和道德的多元化，八仙过海各显神通，只要对每个人自己有利，自己认为符合道德就是道德的标准。权力“寻租”同样也符合权力“寻租”者的道德规范，因而也是道德的。

在新旧体制转轨时期，必然造成旧的道德规范的动摇、新的道德规范没有确立的道德“真空”带。但新旧道德必须有共同点，这就是人的平等意识；市场经济本质上就是平等经济。这个最基本的道德准则在任何时候都是适用的，贪污腐败在任何时候、任何地方都是被反对的。借口道德多元、鼓吹道德虚无、大捞一把是冒天下之大不讳、不齿人类的非道德行为。

（3）权力“寻租”与人情难却　权力“寻租”的一个借口，就是人情难却，讲究人情是中国的传统美德，利用权力帮助亲戚朋友做点事，礼尚往来，乃是中国的风俗习惯，用不得大惊小怪。

人情固然是人之常情，但这种人之常情必须局限在私人交往范围。权力是人民给的，必须取之于民，用之于民；而权力“寻租”，则必然为了少数人的利益，损害了大部分人的利益，这就不是人之常情了。如果把权力和人情挂钩，就必须使权力为大部分人服务，公正廉洁，大公无私。

（4）权力“寻租”与率众为公　权力“寻租”的另一借口，就是为自己本单位、本部门谋利，而不是为自己一个人谋利，法不责众，何错之有？

这是把放大了的个人同人民群众这两个不同的概念混为一谈。用不正当的手段为本单位、本部门谋利必然以损害其他部门和单位的利益为前提；相应的这种同其他部门和单位、全局处于利益冲突之中的本单位和本部门，只能是一种放大了的个人。为这样的单位和部门谋利，本质上仍然是以权谋私，只不过是集体腐败而已。集体腐败有更强的社会危害性。

权力“寻租”的危害

1、信仰危机

当权者都是党的领导干部，他们的一言一行一举一动，代表着党的形象，权力“寻租”腐蚀党的机体，败坏党的形象，造成广大人民群众对党的失望和共产主义信念的动摇。

2、道德滑坡

人有一种模仿别人行为的本能。权力“寻租”的本质就是贪污受贿，如果不能受到应有的惩罚而听之任之，使贪官污吏通过贪污受贿而在经济上作威作福、政治上飞横拔扈，而清正廉洁的人在经济上、政治上倒陷入困境，就会在社会上形成黑白颠倒、是非混淆的心理，而陷入道德虚无主义。

3、国家税收与国有资产大量流失

包庇走私与地下经济、承包价格差、中外合资、股份制改造对国有资产价值的低估、大量的公费旅游吃喝等等造成了国家税收与国有资产的大量流失。据统计，国有资产以每天1亿元人民币的速度流失。

4、通货膨胀

（1）成本推动型通货膨胀　权力“寻租”必然造成直接或间接地扩大个人和社会集团的购买力，增加了社会成本，而成本增加必然造成连锁反映，造成整个社会通货膨胀

（2）资源配置型通货膨胀　权力“寻租”必须造成资源配置的扭曲，使社会需要的产品缺乏，不需要的产品剩余，也必然造成通货膨胀；

（3）畸型消费型通货膨胀　权力“寻租”必然带来畸型消费，从而造成畸型消费型通货膨胀。

5、劳动人民的积极性受到损害

信仰危机、道德滑坡使人们无所适从，通货膨胀使人们的生活水平下降，使社会的公平原则受到损害，不能平等竞争，使人们不愿也不能通过正常渠道提高生活水平和解决生产力发展所需要解决的问题，必将挫伤人民的积极性，使改革受阻、生产力的发展减缓。

6、行为方式的腐败

最大的腐败是人的行为方式的腐败。所谓行为方式腐败，就是在对制度腐败、司法腐败和权力腐败司空见惯、麻木不仁、习以为常的基础上，自觉利用、迎合、制造腐败，使腐败成为一种社会心理，成为社会大多数人的一种稳定的行为模式，后果是社会风气极度败坏，以至善恶、智愚颠倒，人的素质和主体性的普遍降低，生产力的倒退。权力“寻租”给青少年的成长造成极大的消极影响，他们认为“学好数理化，不如有一个好爸爸”，认为学校里面所学的道德准则都是虚假的，这也是造成大量青少年犯罪的一个主要原因。

不明资产之所以给社会带来的危害大大高于同等数额的贪污、盗窃，就是因为不明资产对社会的负面导向作用比明目张胆的贪污要大得多。50万的贪污给社会造成的损失就是50万；50万不明资产给社会造成的风气的败坏及对人的行为方式的消极导向，造成人的行为方式的腐败，给社会造成的危害可能达到5个亿。

行为方式的腐败是其他方面腐败的社会基础，其他方面的腐败主导了行为方式的腐败。

行为方式腐败对社会生产力的破坏：降低主体的素质；挫伤人的积极性；使人严重缺乏安全感；提高交易成本；破坏社会诚信体系，搞乱市场秩序；使市场交易无法正常进行；破坏社会有机体。

行为方式的腐败违背了贡献与索取相统一、公平与效益相统一的原则。行为方式的腐败不是经济发展的润滑剂，而是经济发展的腐蚀剂。统治阶级为了维护自己的统治地位，对广大人民群众的行为方式作出不利于生产力发展的导向，是最根本的腐败。

权力“寻租”的解决方案

（一）经济解决方案

1、确立劳动力商品原则

劳动力商品原则的内涵就是劳动者的贡献和索取之间的等价交换，它在实践中的必然结果就是按劳分配，而不是按权分配。劳动力商品原则可以凝结人们心目中不劳动者不得食的伦理道德观念，使权力“寻租”成为“老鼠过街人人喊打”。

2、建立现代企业制度

现代企业制度的核心是劳动力产权制度。只有企业财产保值增值同劳动者的利益挂钩，才能够提高劳动者监督经营的积极性；只有权责分明、管理科学，建立有效的激励监督机制，才能避免企业“内部人控制”和“共谋现象”。

（二）政治解决方案

1、建立民主制度

必须建立和健全干部选举制度，保证劳动者能够选出自己所信赖的人，建立权力和权力、权力和利益相互制衡的制度。这可以打破长期形成的“关系网”，清除官场腐败，使权力“寻租”的“靠山”和“背景”土崩瓦解。

2、健全科学决策制度

社会主义市场经济体制各项政策必须尽快建立健全具体化，避免政策抽象化和多变化，避免理论脱离实际，消除权力“寻租”的政策资源。

3、法律具体化

法律具体化一方面必须有一个过程，另一方面我们可以学习市场经济发达国家的现有法律制度，尽力缩短这个过程，使人们有法可依，执法必严。

通过法制，建立小政府大社会，减少行政审批，强化法律监督、行政监督与舆论监督机制。

（三）思想解决方案

1、思想建设　应该确认社会主义市场经济是比发达的资本主义更高级的社会经济形态。它是吸收人类文明已经取得的成果而建立起来，因此，它没必要也不可能重走资本主义建立时的老路，没必要也不可能付出资本主义建立时付出的血和火的代价；它必需是比现代资本主义社会更民主、更自由、更平等的社会，因此，它必须吸收现代资本主义已经取得的民主自由平等的成果。那种错误地以为社会主义市场经济是向资本主义过渡、因而必须通过权力“寻租”来实现资本主义的看法是信仰危机在实践中的必然结果。必须建设社会主义市场经济思想体系。

应该树立劳动人民的主人翁意识。在社会主义社会劳动人民是社会的主人，要摆正掌权者和劳动人民之间的关系，是权力为人民群众服务而不是相反。

2、道德建设　应该塑造社会主义国家劳动人民的独立人格。社会主义市场经济以劳动人民的独立人格、自主精神、平等意识为前提或基本条件。因此，必须破除人身依附关系。

3、科学文化建设　提高人民生活水平归根结底靠生产力水平的提高，而科学技术是第一生产力，必须在全社会树立尊重知识、尊重知识分子的良好社会风气，引导人们科学文化建设的价值取向，在不断提高人们的物质生活水平同时，提高人们精神生活水平，而不是一切向钱看。在人们健康的价值选择中，逐步取消权力“寻租”的土壤。

权力“寻租”和社会主义市场经济体制在本质上是对立的。因此，建立社会主义市场经济体制和清除权力“寻租”的根源是同一个过程的双重任务，二者互为前提，相辅相成，必须“两手抓”。而把二者统一起来的基础是民主与法制。